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因年报存在虚假记载 ST天瑞及责任人被处罚

0次浏览     发布时间:2025-03-19 06:12:00    

证券时报记者 臧晓松

ST天瑞(300165)3月18日晚间公告,公司及相关当事人收到证监会出具的行政处罚决定书。经查明,公司未按照会计准则规定确认相关项目建造服务收入,导致公司2021年年报少计营业收入6.14亿元,少计营业成本6.12亿元,少计利润总额252.09万元。

时任董事长刘召贵、时任财务总监吴照兵是直接负责的主管人员,时任独立董事、审计委员会主任张鑫是其他直接责任人员。证监会决定对公司给予警告,并处以300万元罚款;对刘召贵、吴照兵给予警告,并分别处以100万元罚款;对张鑫给予警告,并处以60万元罚款。

2024年4月25日,ST天瑞收到证监会下发的立案告知书,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。2024年12月6日,公司收到中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》,当时证监会拟决定对公司及相关责任人给予警告并处以罚款的处分。公司股票自2024年12月10日起被实施其他风险警示,股票简称由“天瑞仪器”变更为“ST天瑞”。

最新披露的行政处罚决定书指出,对于天瑞仪器2021年年度报告虚假记载,刘召贵、吴照兵是直接负责的主管人员,张鑫是其他直接责任人员。张鑫及其代理人在听证及陈述申辩材料中提出:第一,张鑫作为天瑞仪器的独立董事尽到了一定勤勉义务。第二,当事人于2021年5月13日正式任职,不应对2021年全年会计差错事项承担责任。第三,对张鑫量罚过重。综上,请求免除或减轻处罚。

经复核,证监会认为:综合当事人专业背景、担任审计委员会职务等情况,结合在案证据,足以认定张鑫是天瑞仪器违法行为的其他直接责任人员。当事人担任独立董事和审计委员会主任期间正常履职,并签署2021年年度报告,理应对2021年全年财务报告承担法定责任。在量罚过程中,中国证监会已综合考虑违法情节、配合调查等因素,量罚适当。综上,对当事人意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,并充分考虑配合调查等情形,证监会作出前述处罚。ST天瑞表示,将在满足相关条件后及时提出申请,争取尽早撤销风险警示。

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